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打击非法集资典型案例(三)-----海外上市的陷阱
2018-11-30 15:21:10 来源:本站 作者: 点击数:
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上海安基公司非法经营案

一家即将在“纳斯达克上市”的“生物科技公司”,令100余名“股民”投资了700多万元人民币,结果却是一场黄粱梦。

案情简介

安基生物科技公司主要从事药物的研发生产,公司成立以来始终处于药物研发阶段,从未进行过任何生产销售。2004年,安基公司法人代表郑某结识了吹嘘能替安基公司在美国买壳上市的谢某某,谢某某随即以恩麦联公司名义与安基公司签订协议,为安基公司在美国买壳上市。实际上,恩麦联公司的经营范围中没有任何与证券相关的项目。

协议签订后,谢某某在美国纳斯达克市场的场外交易板块购买了一个停牌交易的壳公司,另在美国注册成立安基美国生物有限公司。在安基公司未向安基美国公司注资,并且壳公司未与安基美国公司合并的情况下,郑某同意谢某某销售安基美国股票。随后,谢某某自行设计制作安基美国股票,对外则宣称该股票系美国寄来,将安基美国股票以每股1.5~2美元的价格向投资人销售,并承诺安基公司两年之内将在纳斯达克上市,上市后股价不低于每股4美元,如果不上市则将按原价回购股权,并支付相应的银行同期利息。谢某某通过销售安基美国股票共诈骗100多名投资人700多万元,其中4.75万美元交给郑某。

作案手段

1.以实业为名逃避监督。安基公司成立于1997年,注册资金为3400万元,郑某担任董事长、法定代表人。该公司的经营范围为:生物制品加工,化工原料、建筑材料、金属材料销售。从表面看,这是一家资金雄厚、经营正常的公司,可实际上,公司成立后一直处于药物研发阶段,没有任何生产和销售行为。

2.高档办公楼粉饰“皮包”公司。谢某某任董事长的恩麦联公司,经营范围为国际经济信息、科技、环保、投资、贸易信息、房产信息、企业管理咨询及市场调研,该公司既无从事证券或产权交易资格,也未取得上市辅导等证券咨询服务资格。谢某某租用上海国际航运大厦、外滩金延大楼、均瑶国际广场、凯迪克大厦等诸多高档写字楼,作为销售所谓原始股的场所,并将办公室装修得气派豪华,给投资者营造公司实力雄厚的假象。

3.虚拟海外背景炒作美国上市。在销售股票时,谢某某制作全英文的股票、购股协议,美其名曰“为投资者提供在境外证券公司开户的便利”,并以美元制定股票价格,更让投资者觉得公司的“海外背景”深厚。

4.雇佣推销人员给投资者“洗脑”。谢某某雇佣推销人员按所分配好的电话号段随机进行拨打,使用事先编制好的对话术语,以免费为对方进行证券投资辅导为诱饵招揽客户。一旦有人心动登门,员工马上热情地将其引入小房间,给客户看一大堆材料,先对境内证券市场大肆贬损,再把近年来境内企业海外上市的情况盘点一通,最后把安基公司海外上市前景讲得天花乱坠,实质上是进行一对一“洗脑”,当客户流露出购买意向时,他们就会反复纠缠推销直至客户购买。每骗取一名投资者,推销人员就能得到高额提成。

5.承诺高回报吸引投资者。郑某、谢某某利用投资者迷信原始股上市以后可以快速致富的心理,以及对海外市场的不了解,鼓吹上市后的高额回报,并承诺如果不能上市将原价回购股票,使投资者相信投资能够保本,从而短时间内募集到大量资金。

案件查处

2005年4月、7月,谢某某、郑某分别被公安机关刑事拘留。法院经审理认为:谢某某未如实告知投资者所售股票在美国市场的真实情况,将没有任何资产、毫无投资价值的股票以欺骗手法包装后出售给投资人,而且出售伪造的股票,充分体现了非法占有的目的。采用随机拨打电话号码的方式,邀约投资人到各销售点后,诱骗他们购买伪造的股票,且诈骗人数众多。郑某在未经批准,没有经营资格的情况下同意谢某某出售股票,虽未直接参与股票的销售,其行为构成非法经营罪。2006年12月22日,法院判决谢某某犯集资诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收财产人民币50万元;郑某犯非法经营罪,判处有期徒刑二年,缓期三年,并处罚金人民币5万元。

案件警示

美国证券市场是一个多元化、多层次的证券市场,粉单市场(Pink  Sheets)及场外交易板块(OTCBB)均属于柜台交易。粉单市场是一个电子报价系统,它显示股票经纪人报的许多场外交易证券价格,买卖柜台证券的做市商和其他经纪人用粉红单公布他们的买盘价和沽盘价。公司股票在粉单市场及场外交易板块交易,则意味着该公司为非上市公司。场外柜台交易板块是一个电子交易系统,它显示了许多未在纳斯达克股市或全国证券交易所挂牌上市的柜台股票的实时报价、最后成交价和交易量信息。在场外交易板块的公司,不是真正的挂牌上市公司,只能叫柜台交易,由几个做市商相互交易,不是真正意义上的上市公司,美国证券交易委员会亦不承认其上市公司地位。事实上,在粉单市场及场外交易板块交易的公司平均股价都很低。

然而,大多数国内投资者对美国证券市场的情况并不了解,谢某某等人正是利用国内投资者信息的不对称,故意将在纳斯达克挂牌上市与在粉单市场、场外交易板块挂牌交易混为一谈,欺骗投资者。

​选自《打击非法集资典型案例汇编》


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